新开户数暴增:监管要求券商加强5方面规范,年内罚单聚焦违规行为

wudi888 娱乐 2024-10-13 39 0

快讯摘要

新开户数激增,监管层紧急规范券商展业,强调适当性管理与风险揭示,严打违规行为。

快讯正文

【新开户热潮引发监管层紧急规范券商业务】近期,市场新开户数量及融资规模出现显著上升,为确保市场长期健康稳定发展,监管机构迅速行动,向各大券商发布最新通知,旨在保护广大中小投资者的权益,并提升对新开户投资者的服务质量。通知中明确提出,券商需严格执行适当性管理,强化风险揭示,规范营销推介行为,持续优化投资者服务,并加强合规风控管理。此外,今年以来,监管机构在新开户领域的监管力度不断加大,针对委托他人招揽客户、向客户提供开户测试答案等违规行为,已开出多张罚单,显示出监管层对市场秩序维护的坚定决心。

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